諾安基金:構建誠信文化體系 積極建設合規風控團隊

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  諾安基金管理層高度重視證券基金行業文化建設動員大會精神,成立了文化建設專項小組,結合諾安基金自身的企業文化和品牌內

  諾安基金管理層高度重視證券基金行業文化建設動員大會精神,成立了文化建設專項小組,結合諾安基金自身的企業文化和品牌內涵,初步形成“誠信為諾、穩健為安,合規優先、專業致勝”的品牌文化要點,同時初步確立了以“制度先行”為主線,以打造“合規文化體系”、“誠信文化體系”、“團隊管理與文化建設融合的體系”三大體系為貫穿的文化建設實施路徑。

  “三個必須問責”

  文化建設依托于制度的規范,而通過執行制度增強道德操守、強化文化認同,也是基金公司文化建設的基本保障。諾安基金重視公司制度建設,以合規風控部門為督導,做好公司內部制度設計與執行監測,加速行業文化的形成。對于違規行為,實行“三個必須問責”:一是在合規上出現問題導致監管后果的,必須問責;二是在風控上違反規定釀成風險事件或風險隱患的,必須問責;三是在服務客戶上不誠信不盡責產生不良影響的,必須問責。

  同時,諾安基金高度重視對公司制度進行綜合管理,不僅包括對公司制度合規性的審查、制度實施的監督檢查,也規范與引領其他各部門按照各類規范要求開展工作。近年來,隨著監管制度和法律規范的不斷完善,流程的評價與維護愈發重要。在今后的工作中,諾安基金將著重關注制度在具體執行過程中所存在的問題,定期開展制度梳理及評價工作,并隨著實際業務發展和流程的變化,適時修訂、完善,防止由于制度問題帶來的成本疊加、內耗浪費以及各類潛在風險,讓制度不斷適應新環境下“合規經營、客戶至上”的服務需求。

  此外,近年來,高水平的合規和風控逐漸成為基金行業未來發展的核心競爭力,并成為公募基金為投資者創造持久價值的關鍵因素之一。諾安基金秉持“誠信為諾、穩健為安、合規優先、專業致勝”的文化理念,積極打造高質量的合規風控體系,為公司和行業的高質量發展提供強勁動能。

  構建誠信文化體系

  誠信是資本市場基礎制度建設的重要內容,更是公募基金的立足之本,其持續履行的基礎既包含忠誠地管理投資者的財富,也包含了真實披露產品的風險狀況,將合適的產品銷售給合適的投資者。諾安基金堅持認為,進行投資者適當性管理,實施差異化服務是公司未來發展需要遵循的原則。

  諾安基金將著力構建針對不同投資者偏好特征的風險評價指標體系,分析投資者的風險承受能力及目標,努力幫助他們減少在市場震蕩時可能出現的操作風險,為未來獲得更好的收益做好準備。只有始終將誠信文化貫穿于投資者適當性管理中,才能真正贏得客戶持久的信賴,才會給公司帶來良好的聲譽,這種聲譽作為一項寶貴的無形資產,最終將會給公司帶來持久豐厚的回報。

  積極建設合規風控團隊

  基金行業文化的建設離不開合規風控部門團隊建設和人才培養的內在支撐。從公募基金業長遠發展來看,穩定和吸引人才是推進行業發展的動力源泉和根基。

  諾安基金將基金行業的文化建設和公司合規風控管理人才建設密切結合,重視對人才的能力素質、社會責任感、企業忠誠度和合規誠信意識的綜合考量。未來諾安基金將著重從三個方面建設合規風控管理人才團隊:第一,構建高效的考核激勵機制,在合規風控管理人才考核激勵方面,將積極打造長周期的考核評價體系和收入分配機制,如股權激勵、適度拉長考核周期、薪酬遞延發放等;第二,完善合規風控管理人才開發、培養和使用機制,建立一套部門內部的選人用人標準體系,注重德才兼備、以德為先,對董監高人員的任職資格重點把關;第三,塑造合規風控人才管理理念,注重精神和文化引導“兩手抓”,重點加強對合規風控員工的職業道德培養。

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